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勤上光电 向深交所中小板公司管理部作出回复

导读: 近日,东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”或“勤上光电”)收到深圳证券交易所[微博]《关于对东莞勤上光电股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第212号)。

   近日,东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”或“勤上光电”)收到深圳证券交易所[微博]《关于对东莞勤上光电股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第212号)。

  公司已按照相关要求向深圳证券交易所[微博]中小板公司管理部作出了回复,现公告如下:

  1、你公司保荐机构国信证券股份有限公司在《关于东莞勤上光电股份有限公司2014年度募集资金存放与使用专项核查报告》中表示:“发现公司存在将募集资金转出到公司开立的其他银行账户,并以定期存单的形式将资金存为定期存款”的行为,并认为“对于募集资金的管理工作,公司仍有待加强”。但你公司在《募集资金专项报告》中未披露上述情况,并表示“剩余首发募集资金根据计划投资进度使用,按照《募集资金三方监管协议》专户存储”,你公司会计师瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在《募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》中认为你公司编制的募集资金专项报告在所有重大方面按照证监会[微博]的有关规定编制。请你公司详细说明2014年募集资金的存储情况以及募集资金的存放和管理的合规性,并请保荐机构和会计师就公司募集资金的存放和管理的合规性发表明确意见。

  回复:

  一、募集资金存放和管理情况

  为规范募集资金的管理和使用,保障投资者的利益,根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,公司制订了《东莞勤上光电股份有限公司募集资金管理办法》(简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》,募集资金到账后,公司于2011年12月6日连同保荐机构国信证券分别与渤海银行股份有限公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签订《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管补充协议》(简称“三方监管协议及补充协议”),明确了各方的权利和义务。

  公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金部分专项账户并签署三方监管协议的议案》,为更好地加强募集资金的管理,提高使用效率,巩固银企合作关系,公司在中国工商银行股份有限公司东莞分行(简称“工商银行东莞分行”)新设两个募集资金专项账户,将原储存在渤海银行股份有限公司广州分行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行(现已更名为平安银行股份有限公司深圳民治支行)的募集资金专项账户本息余额分别全部转存至新设中国工商银行股份有限公司东莞分行的两个募集资金专户,并注销原渤海银行股份有限公司广州分行、平安银行股份有限公司深圳民治支行的上述募集资金专项账户,2013年6月4日公司连同保荐机构国信证券与工商银行东莞分行签订了三方监管协议。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2014年12月31日止,《三方监管协议及补充协议》均得到了切实有效的履行。

  截止2014年12月31日,公司募集资金专户存储情况如下:

  单位:人民币万元

  二、实际存储情况说明:

  (1)截至2014年12月31日,存放在中国工商银行股份有限公司东莞分行1666账户的募集资金本息合计为1,945.92万元,其中存放在该募集资金专户的资金余额为45.92万元,以定期存款方式存放在中国工商银行股份有限公司东莞分行的金额为1,900.00万元;

  (2)截至2014年12月31日,存放在中国工商银行股份有限公司东莞分行2320账户的募集资金本息合计为7,556.29万元,其中存放在该募集资金专户的资金余额为56.29万元,以定期存款方式存放于中国工商银行股份有限公司东莞分行的金额为7,500.00万元,具体存放情况如下:

  (3)截至2014年12月31日,存放在东莞银行股份有限公司常平广电支行2638账户的募集资金本息合计为15,126.07万元,其中存放在该募集资金专户的资金余额为15.80万元,以定期存款方式或7天通知存款方式存放于东莞银行股份有限公司常平广电支行的金额为15,110.27万元,具体存放情况如下:

  (4)截至2014年12月31日,存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行8589账户的募集资金本息合计为16,779.88万元,其中存放在该募集资金专户的资金余额为711.73万元,以定期存款方式存放中信银行股份有限公司东莞常平支行账户的金额为16,068.15万元,具体存放情况如下:

  (5)截至2014年12月31日,存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行8650账户的募集资金本息合计为24,950.92万元,其中存放在该募集资金专户的资金余额为91.28万元,以定期存款方式存放中信银行股份有限公司东莞常平支行的金额为24,859.64万元,具体存放情况如下:

  上述定期存单到期后为自动转存,如到期支取或提前支取,定期存单的本息将返还至对应募集资金专用账户。以上账户均未挂接网上银行功能,不能在网上银行办理定期业务。以上定期账户均是募集户引申账户在《三方监管协议》范围内接受监管。

  三、会计师事务所意见:

  我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告(2014年度)》是否不存在重大错报获取合理保证。

  在执行鉴证工作的过程中,我们对上述银行账户活期存款及定期存单进行询证、抽查了募集资金专用账户的大额支出项目的相关原始单据、检查当期定期存单支取情况、核对大额定期存单的开户证实书、检查国信证券和银行及勤上光电签订的三方监管协议等我们认为必要的程序。

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