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蓝宝石企业再起波澜:露笑科技实控人公司或卷入内幕交易案

导读: 2013年,身为露笑科技董事的李国千、徐菊英,在露笑科技非公开发行、年度利润分配预案等事项未公开披露前,提前买入公司股票获利百余万元。当年12月东窗事发后主动到浙江省公安厅投案。如今露笑科技控股股东露笑集团占有诸暨露笑商贸有限公司51%的股份。也就是说实际控制人的另一公司或卷入了这起内幕交易大案。

  在两名前董事卷入内幕交易案的背后,露笑科技实际控制人所控制的一家商贸公司,很有可能也卷入该案件中。

  8月27日,露笑科技公布了涉及收购浙江露笑光电有限公司的非公开发行方案。事实上,这并不是露笑科技第一次筹划收购这家公司。而在上一次的收购中,露笑科技的前董事卷入了内幕交易案。

  今年2月,浙江省台州市中级人民法院判决裁定,被告人李国千犯内幕交易罪,判处有期徒刑二年,缓刑三年。被告人徐菊英犯内幕交易罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金人民币12万元。

  2013年,身为露笑科技董事的李国千、徐菊英,在露笑科技非公开发行、年度利润分配预案等事项未公开披露前,提前买入公司股票获利百余万元。当年12月东窗事发后,李国千、徐菊英主动到浙江省公安厅投案。

  判决书显示,被告人李国千通过“某某商贸”买卖股票有近千万的交易额,获利高达百万元,被判处缓刑;被告单位诸暨某某商贸有限公司犯内幕交易罪,判处罚金人民币二百万元。调查注意到,司法文书中未披露具体名称的“某某商贸”极有可能是诸暨露笑商贸有限公司,而露笑科技控股股东露笑集团占有诸暨露笑商贸有限公司51%的股份。也就是说实际控制人的另一公司或卷入了这起内幕交易大案。

  主动投案

  李国千、徐菊英为露笑科技第二届董事会董事。公告显示,李国千此前持有露笑科技810万股,徐菊英此前持有60万股。

  而早前的招股说明书显示,李国千为露笑科技前任董事长鲁小均之妻李伯英的弟弟(李伯英亦是该公司前董事,于2014年4月16日辞职),徐菊英的胞姐徐姣英曾从李伯英手中受让了部分股权。

  2013年1月,露笑科技拟进行非公开发行股票,随之进行相关准备工作,并于3月7日确定了非公开发行计划。4月25日披露了非公开发行A股股票的预案。

  此间的2013年3月28日,露笑科技初步形成公司2012年度利润分配预案,并于4月18日经董事会审议通过。2013年4月22日,露笑科技披露了每10股派发现金红利1元(含税),并转增5股的利润分配预案。

  经中国证券监督管理委员会[微博]浙江监管局认定,上述非公开发行、年度利润分配预案等事项在未公开披露前属于《证券法》规定的内幕信息,敏感期分别为2013年1月29日至4月25日及2013年3月28日至4月22日。

  法庭审理查明,被告人李国千参与并知悉该非公开发行事项,系该内幕信息知情人,被告人徐菊英参与并知悉上述两个事项,系内幕信息知情人。

  被告人李国千作为“某某商贸”负责人,在获悉上述内幕信息后,决定用“某某商贸”资金交易露笑科技股票为公司谋利。

  2013年3月初,李国千指使被告人钟某为其交易露笑科技股票。钟某明知其系内幕信息知情人,仍按其要求在内幕信息敏感期内,使用“钟某”“章某”“王某甲”三个证券账户,先后买入露笑科技股票36.86万股,交易金额445万元左右,全部抛售后获利63万元左右。

  此前的2月份,被告人李国千已经指使其驾驶员俞某在内幕信息敏感期内,使用“俞某”“杨某”“王某乙”三个证券账户,先后买入露笑科技股票45.7万股,交易金额548万元左右,全部抛售后获利70余万元。

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