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原ST甘化重组内幕交易曝光 38亿投资LED外延片辉煌不再

2014-09-03 08:59
科技那回事
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  多位关于德力西重组ST甘化的知情者,因在“静默”期违规交易股票而被监管层处以巨额罚款。在诸多铁证面前,这些知情者给出的“苍白”辩解最终未获认可。监管层严打内幕交易的决心再次彰显。

  据证监会最新披露,在德力西重组ST甘化期间,陈汉,王舜夫、王顺林、陈狄奇、姚锦聪、王仲鸣、陈述等7人买卖公司股票,由此构成从事内幕交易等违法行为。

  据查实,上述7位责任人员均为重组的直接或间接知情人。其中,陈汉系温州银行杭州分行副行长,从参与重组工作的德力西董事吴某某处获知内幕;王舜夫系上海夫雄智能科技有限公司董事长,从参与重组工作的德力西副总裁王顺林处获知内幕;其余人员则为“德力西系”,陈狄奇、姚锦聪均为德信丰益合伙人,王仲鸣是德信丰益投资经理,陈述是德信丰益投资助理,而德力西为德信丰益的有限合伙人。

  事情起源于2010年年底。据证监会披露,德力西与江门市政府方面第一次接洽是在2010年10月13日,但双方未达成共识;11月17日,重组双方(即德力西和江门市政府、江门市国资委)第二次接洽,就重组进行讨论后,江门市国资委暗示倾向与德力西合作;第三次接洽是在2011年1月12日,经双方协商一致,1月13日下午收市后,江门市国资委通知ST甘化,提请深交所[微博]临时停牌5个交易日;1月14日,ST甘化发布重大事项停牌公告;2月15日,公司发布定增预案等公告,公司股票于同日复牌。

  当年德力西重组ST甘化可谓名噪一时。ST甘化实际控制人变更为德力西后,不仅立刻推出重磅定增方案,此后德力西又揽下了总投资额为38亿元的LED外延片项目协议,该金额大大超出其最早的承诺。与此同时,ST甘化的股价涨幅更是惊人,短短1个多月即实现翻倍行情。数据显示,公司股价自2011年2月15日复牌后,从7元多开始启动,连续8个涨停后又持续攀升,最高冲至2011年3月的14.49元。

  上述知情人士正是在前述敏感时间违规交易股票的。以涉案金额较大的王舜夫等人为例,王顺林于2010年11月17日参与了ST甘化重组事项,其与王舜夫有过多次通讯联系,其中两人于2010年12月28日有通讯联系,且当天同机前往重庆。就在次日,王舜夫控制的“王舜夫”等四个账户开始买入ST甘化。

  因此,证监会认定,王舜夫交易时间与其和王顺林通讯和出行时间呈现出高度的相关性,王舜夫操作四个账户在2010年12月29日至2011年1月13日期间买卖“ST甘化”的行为违反了《证券法》第76条的规定,构成内幕交易,盈利585.28万元。

  尽管多位当事人辩解称,操作“ST甘化”出于自己分析,买卖没有内幕交易特征等,但在诸多铁证面前,陈汉等人的“抗辩”被一一驳回。

  基于上述违规违法事实,证监会给出了重罚。据披露,没收陈汉违法所得57.25万元,并处以同等金额的罚款;对王顺林处以10万元罚款;对王舜夫没收违法所得585.28万元,并处以177.42万元罚款;没收陈狄奇违法所得68.27万元,并处以同等金额的罚款;没收姚锦聪违法所得52745元,并处以同等金额的罚款;对王仲鸣与陈述分别处以3万元与5万元的罚款。

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