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勤上光电等索赔案部分诉讼时效将届满

2016-03-23 10:03
月城清浅
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  近年来,随着监管部门执法力度的不断加大,上市公司因信批违规被罚已司空见惯,但一些上市公司因信批违规被二次处罚倒是少见。通常处罚过后,投资者索赔也会接踵而至。科伦药业(14.75 -0.07%,买入)和勤上光电(17.66 +1.03%,买入)均在2014年、2015年因信息披露问题分别被证监会处罚两次,进而引发了投资者维权。广东环宇京茂律师事务谢良律师告诉《投资快报》记者,因科伦药业、勤上光电被处罚两次,对应的索赔区间也是两段,其中第一次处罚对应的诉讼时效将于近期届满,投资者一旦错过,将再难获赔。

  “难兄难弟”不到一年双双被罚二次

  2014年5月13日,勤上光电公告显示:其于2014年5月12日收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》([2014]4号)。该《行政处罚决定书》认定了勤上光电存在以下违法事实:一、关联关系及关联交易未依法披露公司2008年至2011年与广州市芭顿照明工程有限公司、广东品尚光电科技有限公司(以下简称“品尚光电”)关联关系及发生的关联交易未依法披露。二、未依法披露2009年内销第二大客户公司2009年度与内销第二大客户的交易情况未依法披露。三、澄清公告中否认与品尚光电存在关联关系2013年2月28日,勤上光电发布《关于媒体报道的澄清公告》,否认与品尚光电存在关联关系。最终,证监会对勤上光电罚款40万元,并对相关人员进行了处罚。

  2014年6月5日,科伦药业公告称:其于2014年6月3日收到中国证监会《行政处罚决定书》([2014]49号)。该《行政处罚决定书》认定科伦药业存在以下违法事实:(一)科伦药业2011 年 3 月 15 日《关于使用超募资金用于收购君健塑胶有限公司的公告》披露的其与君健塑胶原股东惠丰投资没有关联交易的信息不真实;(二)科伦药业《2010年年度报告》和《2011年年度报告》存在重大遗漏,未披露与君健塑胶的关联关系和关联交易。最终,证监会对科伦药业罚款30万元,并对相关人员进行了处罚。

  然而,时隔不到一年,勤上光电、科伦药业双双再次被监管部门处罚,而且处罚事由仍然是信息披露违法。

  2015年3月18日,勤上光电公告显示:其于2015年3月17日收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》([2015]4号)。该《行政处罚决定书》认定勤上光电存在以下违法事实:2013年、2014年公司与公司第一大股东东莞勤上集团有限公司(以下简称“勤上集团”)存在非经营性资金往来情况,累计金额为182,750万元。公司对该事项未履行信息披露义务。违反了《证券法》第63条、第65条、第67条的规定。最终,证监会对勤上光电罚款50万元,并对相关人员进行了相应处罚。

  2015年4月23日,科伦药业公告称:2015年4月22日,公司收到《中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书》([2015]1 号)。该处罚决定认定科伦药业存在以下违法事实:(一)科伦药业未按照规定披露临时报告 (二)科伦药业《2011 年年度报告》和《2012年年度报告》存在重大遗漏。最终,证监会对科伦药业顶格处罚60万元,并对相关人员进行了处罚。

  索赔人数不足股东总人数千分之一

  两公司被处罚后,便引来不少投资者以证券虚假陈述为由提起了民事诉讼。例如:科伦药业曾于2015年6月11日公告称:2015 年6月8日,其收到成都市中级人民法院(2015)成民初字第 1636 号、第 1915 号等 《应诉案件通知书》等相关法律文书,成都市中级人民法院已立案受理原告23人以“证券虚假陈述责任纠纷”为由对公司提起的民事诉讼案。……成都市中级人民法院已受理案件共计23件,索赔总标的额约为1,299.16万元。勤上光电虽未公告索赔人数和索赔金额。但据媒体公开报道,其对已起诉的投资者索赔案件提出了管辖权异议。

  公开资料显示:在勤上光电被处罚同期,截止2015年3月31日,勤上光电股东人数约2.27万人。而在科伦药业被处罚同期,截止2015年3月31日,科伦药业股东人数约2.89万人;截止2015年6月30日,科伦药业股东人数约3.94万人。这样算来,目前维权的投资者均不足股东总人数的千分之一。

  为何维权的投资者如此之少?谢良律师分析道,可能主要有三方面原因:一是,这可能与投资者信息不对称有关,有些投资者并不知道索赔权利。就以佛山照明(9.60 +0.52%,买入)案为例,有不少投资者是在诉讼时效后还才知道有索赔这回事,才咨询如何起诉的事情,但是为时已晚。二是,有些投资可能担心维权成本高而放弃索赔。实际上,这类案件,律师事务所一般采取风险代理的收费方式,也就是事后在实际获赔的情况下,才从赔款款中扣除一定比例作为律师费。而投资者的前期维权成本主要是起诉时向法院缴纳起诉金额的1%至2%左右的诉讼费。三是,有些投资者可能担心案件不会赢而白白浪费了诉讼费。实际上,这类案件,已经有东方电子(5.31 -0.38%,买入)、佛山照明等大量索赔成功的案例,获赔概率还是极大的。

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